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証券会社の業務

証券会社は4種類の免許に沿った形で、業務を行ないます。


①自己売却業務(ディーラー)・・・・・・・・・・証券会社が自分の金と判断で有価証券を売買する業務
②委託売買業務(ブローカー)・・・・・・・・・・顧客から注文を受け、それにしたがって売買する業務。このとき顧客が払う手数料が証券会社の収入源とる
③引き受け業務(アンダーライター)・・・・・・・増資などで、新しく発行される株式、債券、転換社債などを発行企業から手数料をとり引き受ける業務
④売り出し、募集業務(ディストリビューター)・・「売り出し」は、発行済みの証券を扱い、「募集」は新規で扱う証券を販売する業務
⑤その他
に分けられます。


一般に証券会社は、もちろん株の売買が主要な業務なのですが、株だけでなく転換社債や中期国債ファンド、CD(譲渡性預金)、CP(コマーシャルペーパー)といった、色々な金融商品も扱っています。


兼業業務


証券業者は本来の業務のはかに、証券業に付随する業務についても、行なうことができます。

これを「兼業業務」といいます。

上記のその他にあたるもので、金融商品の販売や投資顧問業、貸金庫などです。

この兼業業務には、昔は厳しい規制が設けられていましたが、97年の金融ビックバンで、この規制が撤廃されました。

つまり他分野の進出が自由になったのです。

その兼業業務の中心になるのが、証券会社が自分で投資信託業務などが行なえる資産運用業務です。


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