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証券会社の4つの免許

証券会社は、大蔵大臣の許可する免許の交付を受けて作られます。

この免許には、4種類あります。


① 1号免許・・・・有価証券の売買を行なう業務(自己売買、ディーリング業務)
② 2号免許・・・・委託売買業務(ブローカー)
③ 3号免許・・・・有価証券の引き受け、売出しを行なう業務(アンダーライター業務)
④ 4号免許・・・・有価証券の募集、売出しを行なう業務(ディストリビューター業務)
このうちの、ひとつでも取得していれば業務を行なうことができます。

そして、すべての免許を持っている証券会社を、総合証券会社といいます。


免許取得の条件


まず、経営状態が良く、社会的な信用を得られているか、審査されます。

また、証券取引所の会員になるためには、取引所ごとに最低資本金が決められているのです。

東京証券取引所、大阪証券取引所では、会員業者は3億円以上、同じく非会員業者は1億円以上と決められています。

総合証券会社になるためにも、最低資本金が決められています。

昔は30億円でしたが、93年4月に100億円に引き上げられました(既存の総合証券会社に対しては、98年3月までの5年間は猶予期間となります。

現在、総合証券会社には、野村、大和、山一、日興証券の4大証券をはじめとして49社あります。


証券会社

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